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上海證券交易所退市整理股票交易風險揭示書
來源:中泰證券 作者:中泰證券 時間:2015-02-16

上海證券交易所退市整理股票交易風險揭示書

2015年修訂版)

尊敬的投資者:

為了使您更好地了解已被上海證券交易所作出終止上市決定但處于退市整理期尚未摘牌股票(以下簡稱“退市整理股票”)的交易風險,根據有關證券交易法律、法規、規章、規則,特提供本風險揭示書,請您認真詳細閱讀,審慎決定并做出承諾后方能進行退市整理股票的交易。您若參與相關股票交易將面臨較大風險,特別提示如下:

一、投資者在參與退市整理股票交易前,應充分了解買賣退市整理股票應當采用限價委托的方式。

二、退市整理股票已被證券交易所作出終止上市決定,在一定期限屆滿后將被終止上市,風險相對較大。

三、退市整理股票,自退市整理期開始之日起,在風險警示板的交易期限僅為30 個交易日,證券交易所于該期限屆滿后5個交易日內對其予以摘牌,公司股票終止上市。投資者應當密切關注退市整理股票的剩余交易日和最后交易日,否則有可能錯失賣出機會,造成不必要的損失。

退市整理股票在風險警示板交易期間全天停牌的,停牌期間不計入上述30個交易日的期限內。全天停牌的天數累計不超過5個交易日。

四、退市整理股票的交易可能存在流動性風險,投資者買入后可能因無法在股票終止上市前及時賣出所持股票而導致損失。

五、退市整理股票交易實行投資者適當性管理制度。個人投資者買入退市整理股票的,應當具備2年以上的股票交易經歷,且以本人名義開立的證券賬戶和資金賬戶內的資產(不含通過融資融券交易融入的證券和資金)在人民幣50萬元以上。不符合以上規定的個人投資者,僅可賣出已持有的退市整理股票。

投資者在參與退市整理股票交易前,應當充分了解退市制度、退市整理股票交易規定和進入退市整理期上市公司的基本面情況,并根據自身財務狀況、實際需求及風險承受能力等,審慎考慮是否買入退市整理股票。

六、按照現行有關規定,雖然上市公司股票被終止上市后可以向證券交易所申請重新上市,但須達到交易所重新上市條件,能否重新上市存在較大的不確定性。

七、投資者應當特別關注擬終止上市公司退市整理期期間發布的風險提示性公告,及時從指定信息披露媒體、上市公司網站以及我公司網站等渠道獲取相關信息。

影響退市整理期股票交易的因素難以一一列舉,其風險也不僅限于上述風險,投資者應當根據自身的財務狀況、實際需求、風險承受能力,以及內部制度(若為機構),審慎決定參與退市整理期股票交易。

 

特別提示:

本《風險揭示書》的揭示事項僅為列舉性質,未能詳盡列明退市整理期股票交易的所有風險。投資者在參與退市整理期股票交易前,應充分了解退市整理期股票交易規定和相關上市公司的基本面情況,并做好風險評估與財務安排,確定自身有足夠的風險承受能力,避免因參與退市整理期股票交易而遭受難以承受的損失。

您可以通過我公司證券營業部現場柜臺委托、自助或熱自助委托以及網上交易、手機炒股(不包括股票機)、電話委托等方式委托買入退市整理期股票;由于系統改造或升級原因,如通過不支持委托買入該類股票的委托方式或系統進行買入委托會造成您的委托不成功,請改用可以支持委托買入該類股票的方式或系統進行委托。

 

本人/機構已詳細閱讀并完全理解該《風險揭示書》的全部內容,愿意遵守有關退市整理期股票交易的法律、法規、規章、規則等規定,自愿承擔退市整理期股票交易的各種風險和損失。

 

 

客戶(個人簽字/機構蓋章):

客戶號:

上海證券賬號:

身份證號碼/營業執照注冊號:

簽署日期:                

 

填寫說明:臨柜簽署本《風險揭示書》的,應由投資者本人簽署確認;對于非個人投資者,應當由其法定代表人或其授權代表人簽署確認并加蓋公章。

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